Понять структуру акционеров компании
Во-первых, при проведении юридической проверки критически важным этапом является понимание структуры акционерного капитала компании.
Анализируя публичную информацию о компании и реестры акционеров, можно получить представление о профиле акционеров компании, включая их личности, биографию и доли владения акциями.
Это может помочь выявить потенциальные риски попадания акций в «черный список», поскольку некоторые преступники могут использовать такие приемы, как анонимное владение акциями, чтобы скрыть свою личность.
Проверка финансовой отчетности компании
Во-вторых, проверка финансовой отчетности компании — важнейший этап комплексной юридической проверки (due diligence).
Подробный анализ финансовых данных компании позволяет оценить её рентабельность, финансовое положение и потенциальные финансовые риски.
Если в финансовых данных обнаружены какие-либо несоответствия или сомнения, необходимо провести дополнительное расследование, чтобы избежать риска попадания в категорию «чёрных акций».
Изучите условия работы компании
Понимание условий деятельности компании также является важным шагом.
Изучение её бизнес-модели, положения на рынке, конкурентов и других аспектов может помочь выявить потенциальные операционные риски.
Если обнаружено, что компания работает ненадлежащим образом, подозревается в мошенничестве или имеет другие проблемы, важно тщательно оценить, не является ли она риском «черного рынка акций».
Обзор внутренних процедур компании по обеспечению соответствия
Кроме того, крайне важно проанализировать внутренние процедуры компании по обеспечению соответствия требованиям.
Это включает в себя понимание того, создана ли в компании комплексная система внутреннего соответствия требованиям, включая управление рисками, аудит соответствия требованиям и внутренний контроль.
Обнаружение пробелов или недостатков во внутренних процедурах компании по обеспечению соответствия требованиям может повысить риск превращения «чёрных акций» в «красные».
Проверьте юридические документы и контракты компании
Наконец, крайне важно изучить юридические документы и контракты компании.
Изучив контракты, соглашения и другие юридические документы компании, вы сможете понять её правовые отношения, права и обязательства.
Если вы обнаружите упущения в контрактах, судебные споры или другие юридические проблемы, вам необходимо тщательно оценить потенциальные риски и принять соответствующие меры для снижения риска попадания в «чёрный список».
Предыдущая статья:Юридическое руководство по подаче антимонопольных заявлений в сфере инвестиций, слияний и поглощений_Юридическое руководство по подаче антимонопольных заявлений в сфере зарубежных инвестиций, слияний и поглощений
Следующая статья:Предварительные переговоры: какие положения о разрешении споров должны быть прямо включены в международные коммерческие контракты? _Основные элементы положений о разрешении споров в международных коммерческих контрактах